深化風控合規(guī)管理，守護企業(yè)高質量發(fā)展 | 城建智控《風控合規(guī)管理手冊》正式發(fā)布
發(fā)布時間：2024-04-29
為滿足資本市場對上市公司內部控制的監(jiān)管要求，進一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結構，最大限度的減少或規(guī)避風險；同時深化法治國企建設，提升企業(yè)防范化解重大風險能力，保障高質量發(fā)展，城建智控通過建設以業(yè)務流程為載體，以風險管理為導向，以合規(guī)管理為底線，以內部控制為抓手的一體化管理體系，將外部剛性的合規(guī)要求及企業(yè)面臨的各類風險有機融入公司內部的各類業(yè)務場景及相應的管控措施之中，編制并正式發(fā)布了《風控合規(guī)管理手冊》（以下簡稱“管理手冊”）。
管理手冊包含了風控合規(guī)的基本知識、流程管控清單、操作標準以及相關法律法規(guī)等內容，通過合規(guī)、風險、內控協(xié)同運作，實現(xiàn)全流程風險控制，統(tǒng)籌了企業(yè)管理“三道防線”各維度的風險管控以及監(jiān)督職能，確保所有業(yè)務活動都嚴格遵循外部法律法規(guī)。
管理手冊不僅為城建智控的日常運營提供了全面的指導，更為公司長遠發(fā)展注入了穩(wěn)健與合規(guī)的基因，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎。
管理手冊圍繞公司總體經(jīng)營目標，明確了風險控制的核心理念，深入識別了公司層面和流程層面的潛在風險，將戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、法律風險、財務風險等各類風險通過流程進行分解細化，針對具體風險，明確了相應的控制措施。同時管理手冊整合風險合規(guī)內外部管理要求，以崗位為核心，落實一體化控制措施，實現(xiàn)各項管理要素的有機融合，形成風控合規(guī)監(jiān)督評價標準，實現(xiàn)“一冊多用”。
管理手冊強調了合規(guī)管理的重要性，通過充分識別外部法律法規(guī)的合規(guī)條款并與具體的業(yè)務流程進行匹配，幫助員工在日常流程執(zhí)行過程中能夠清晰了解合規(guī)底線在哪里，自覺抵制違法違規(guī)行為。同時管理手冊可以幫助公司精準把握監(jiān)管政策動向，確保公司在快速發(fā)展的同時，堅守合規(guī)原則，維護良好社會形象。
管理手冊提供了一套標準化的內控合規(guī)管理流程，通過厘定業(yè)務流程的操作節(jié)點與控制節(jié)點，明確控制活動的輸入輸出文檔，定義主責部門和責任崗位，形成具體執(zhí)行標準，以指導業(yè)務規(guī)范操作，減少不必要的重復勞動，從而提高整體工作效率。同時流程標準化有助于各部門之間的協(xié)同配合，明確的流程規(guī)范使各部門職責清晰、溝通順暢，提高團隊協(xié)作效率，從而實現(xiàn)整體協(xié)同效應。
公司非常重視員工的風控合規(guī)意識與能力的提升，在管理手冊正式發(fā)布后，同步組織開展了全公司范圍的管理手冊宣貫培訓，通過對管理手冊進行深入淺出的解讀和應用介紹，使各部門、各單位能夠熟悉運用《風控合規(guī)管理手冊》。管理手冊的宣貫培訓不是一次性的工作，而是一個持續(xù)的過程，后續(xù)法務內控部將協(xié)同采購、人力、資產(chǎn)、合同等流程主責部門分業(yè)務模塊進行業(yè)務流程的培訓宣貫，旨在提升員工對管理手冊的認知，推動管理手冊能夠有效落地執(zhí)行，共同推動公司管理向更高水平邁進。
